Risk en Compliance Archieven - PONT

Cyberincidenten veroorzaken meer economische schade dan direct zichtbaar is

Verdachte geldstromen in beeld, maar effectieve opsporing blijft achter

AFM stelt boetes vast voor niet melden van fouten in transactierapportages

Beleggingsondernemingen die een tekortkoming in hun MiFIR-transactierapportages constateren, moeten dit zelf melden bij de AFM. De Autoriteit Financiële Markten (AFM) introduceert een nieuw boetebeleid, waarmee zij duidelijkheid geeft over haar verwachtingen en de gevolgen wanneer zo’n melding uitblijft.

M&A: bezien vanuit privacy-compliance en digitale weerbaarheid

Yannick Geryszewski

low-angle photography of gray high-rise building between two curtain wall high-rise buildings during daytime

Boete voor Modulr Finance B.V. voor onvoldoende cliëntenonderzoek

Loontransparantie: werkgevers opgelet!

Credit Suisse krijgt boete van 5 miljoen voor hulp aan Nederlandse 'zwartspaarders'

Nieuw sanctieverbod Israël: hoe controleert een bedrijf waar goederen werkelijk vandaan komen?

Redactie PONT | Governance

EBA stelt vereenvoudigde ESG-rapportages voor banken uit tot eind 2028

Uitdagingen van een grote stad: Amsterdam onder de loep (VIDEO)

Video

Eén op de vijf werkgevers heeft geen meldprocedure voor klokkenluiders

Evaluatie trustwet: streng toezicht werkt, maar illegale dienstverlening blijft blinde vlek

Nieuws/persbericht

AFM opnieuw in gelijk gesteld naar aanleiding van hoger beroep tuchtzaak tegen externe accountant

Nieuws/persbericht

Cybersecurity: Compliancy is een continu proces

Onmisbaar voor goed en verantwoord bestuur: transparantie over controle- en risicosystemen in de VOR

AIVD: organisaties onvoldoende beschermd tegen dreigingen van binnenuit

EBA stelt vereenvoudigde ESG-rapportages voor banken uit tot eind 2028

Eén op de vijf werkgevers heeft geen meldprocedure voor klokkenluiders

Jurisprudentie

Accountantsorganisatie mist Wwft-melding: boete van 1,3 miljoen euro te hoog

Bank mag klant acht jaar registreren vanwege mogelijke witwasrisico's

ING beschuldigt klanten van hypotheekfraude, maar bewijs schiet tekort

AI verzint bronnen in scriptie: Raad van State ziet geen fraude

Een rechtenstudent die generatieve AI gebruikte voor zijn bronvermeldingen, mocht niet wegens fraude worden uitgesloten van tentamens. Hoewel AI meerdere onjuiste en niet-bestaande bronnen had opgenomen, vindt de Raad van State dat onvoldoende is aangetoond dat de student heeft gefraudeerd.…

2 miljoen euro boete voor jarenlang witwassen: waarom geen gevangenisstraf?