Binnen het gebied van compliance zijn 'poortwachters' personen of entiteiten zoals advocaten, accountants en financiële adviseurs die een sleutelrol spelen in het voorkomen van illegale of onethische activiteiten door hun professionele controle over transacties en bedrijfsactiviteiten. Deze professionals helpen bij het waarborgen van naleving van wet- en regelgeving en fungeren als een eerste verdedigingslinie tegen financiële criminaliteit zoals fraude en witwassen.