Binnen het gebied van compliance verwijst de term ‘poortwachter’ naar personen of entiteiten die een cruciale rol spelen in het voorkomen van ongeoorloofde, onethische of illegale praktijken binnen organisaties. Poortwachters zijn vaak professionals zoals advocaten, accountants, en financiële adviseurs die door hun professionele en wettelijke verplichtingen in staat zijn om transacties en andere bedrijfsactiviteiten te controleren en beoordelen. Hun rol is om ervoor te zorgen dat de organisatie voldoet aan de relevante wet- en regelgeving en om risico’s zoals fraude, witwassen, corruptie en andere vormen van financiële criminaliteit te mitigeren.

Poortwachters hebben de verantwoordelijkheid om verdachte activiteiten te identificeren en te melden, en ze fungeren als een eerste verdedigingslinie in het beschermen van de financiële systemen en de bredere maatschappij tegen misbruik. Door effectieve controlemechanismen en een cultuur van compliance te bevorderen, helpen poortwachters bij het handhaven van de integriteit en reputatie van hun organisaties.