Advocaat tuchtrechtelijk veroordeeld, omdat hij heeft gebankierd met zijn derdengeldenrekening voor privédoeleinden en onder meer onvoldoende aandacht heeft voor de Wwft.

De betreffende advocaat heeft volgens de Deken een lange periode gebankierd met zijn derdengeldenrekening voor privédoeleinden. Ook is de advocaat op meerdere punten tekortgeschoten in zijn kantoororganisatie, door onder meer geen twee-handtekeningenvereiste in werking te hebben en geen of onvoldoende aandacht te hebben voor de Wwft.

De advocaat heeft volgens de Deken in strijd gehandeld met de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme door:
1) geen Wwft-risicobeleid te hebben opgesteld;
2) geen cliëntenonderzoek te verrichten; en
3) geen melding te doen van een ongebruikelijke transactie.